综编:Felix, PANews
9月25日,美国法官Lewis Kaplan判处FTX前首席执行官SBF(Sam Bankman-Fried)一案的主要证人Caroline Ellison(Alameda Research前联合首席执行官,SBF前女友)两年监禁。Ellison还将被没收约110亿美元,并可在“最低安全级别的监狱”服刑。
现年29岁的Ellison约两年前(2022年12月)就已认罪,承认了七项指控,包括两项串谋实施电信欺诈指控、两项实际电信欺诈指控、一项串谋实施商品欺诈指控、一项串谋实施证券欺诈指控和一项串谋实施*洗*钱指控,最高面临110年刑期。并在去年11月的审判中,对SBF作证近三天。
态度诚恳,获得法院宽大处理
对于最高110年刑期,最终仅判2年。在一份法庭文件中,检察官称Ellison的证词是针对SBF的“审判基石”。在法庭上,美国助理检察官Danielle Sassoon呼吁宽大处理,称Ellison的证词是对SBF指控的“毁灭性和有力的证据”。
检察官表示,Ellison在证人席上的表现与SBF截然不同,她说,SBF在作证时“闪烁其词,甚至带着轻蔑的态度,无法直接回答问题”。
法官Lewis Kaplan表示,Ellison与检察官的“合作是非常、非常实质性的”,已为她争取了宽大的判决。“我在这里工作了30年,见过很多合作者。但我从未见过像Ellison女士这样的人”,他没有在Ellison的证词中发现“丝毫的事实错误,丝毫的不一致之处”。
但法官Lewis Kaplan表示,判处监禁是必要的,因为Ellison参与的案件可能是“这个国家乃至世界历史上最大的金融诈骗案”,或者至少是接近最大的金融诈骗案。在如此严重的案件中,不能让合作成为免入狱的通行证。
在宣判时,Ellison向所有因2017年至2022年期间的欺诈行为而受到伤害的人深表歉意。在律师的簇拥下,Ellison离开曼哈顿联邦法院时没有发表任何讲话。
相对应的,SBF因策划FTX数十亿美元的欺诈案而被判入狱25年。目前SBF已对判决提出上诉。
Ellison揭露SBF的“暗箱操作”
去年10月,在证人席上的三天时间里,Ellison揭露了SBF在FTX和Alameda监管的欺诈案,吸引了陪审团的注意。
Ellison解释了SBF如何*非*法利用客户在FTX的存款来掩盖Alameda Research数十亿美元的亏损,并歪曲了两家公司的财政实力。
这些暗箱操作在2022年5月和6月加剧,当时加密市场触底,引发了一系列借贷机构和投资公司(如Celsius和Three Arrow Capital)的连锁倒闭。
Ellison表示,在Alameda的资产负债表恶化之际,SBF指示她和其他同事实施这些欺诈行为。一个主要问题是:大部分基金是由FTX的TokensFTT作为抵押的,而这个Tokens正在崩溃。
Ellison还告诉陪审团,SBF如何指导伪造文件以掩盖这一*骗*局。
Ellison的律师Anjan Sahni请求法官免除其当事人的监禁,理由是“情况特殊”,包括Ellison与SBF分分合合的恋爱关系,以及她“整个职业和个人生活都围绕着SBF”而造成的伤害。
“Ellison不会责怪任何人,只会责怪自己。她对自己的行为深感后悔,并将带着羞耻和悔恨进入坟墓,”Ellison的辩护团队写道。
辩护团队写道,由于害怕被认出,Ellison“变得不敢出现在公众面前”,而且“实际上已经失去了工作”。
Ellison的律师还指控SBF在两人交往期间玩弄手段。该团队提醒法庭,SBF在2023年向媒体泄露了Ellison的日记。
上周,检察官对Ellison帮助给SBF定罪表示感谢。
合作证人减轻惩罚早有先例
合作证人有时更容易逃脱惩罚,特别是如果他们帮助抓到了大鱼。
上世纪90年代末,安然公司的首席财务官Andrew Fastow曾参与策划安然公司的大规模欺诈案,他在作证首席执行官Jeffrey Skilling在这起案件中所扮演的角色后,被判入狱6年。
法官Kaplan在法庭上表示,Ellison的情况与SBF的情况有三个不同之处。
首先是Ellison与政府的合作,除了其他证据外,Ellison还提供了证据证明SBF曾指示她制作多份虚假的资产负债表,然后用这些表来安抚紧张的贷款人。
其次,法官Kaplan认为,Ellison的罪责远轻于SBF。Ellison的动机并非贪婪。相反,Ellison太渴望取悦SBF,SBF称Ellison为“氪石”。法官Kaplan表示:“Ellison很脆弱,而且Ellison被利用了。”
再次是Ellison的悔恨。法官Kaplan认为,“Ellison的悔恨是真实的。”
2022年6月,Ellison发现Alameda的FTX账户出现异常,并将她的担忧告知了FTX的工程总监Nishad Singh。
今年9月,Ellison告诉Nishad Singh,她越来越担心Alameda的市场风险。然后,Nishad Singh把这个消息转达给了SBF。FTX在2022年11月崩溃。
Nishad Singh和Ellison在审判中都出庭作证指控SBF。Nishad Singh将于10月30日宣判。另一名合作证人、FTX首席技术官Gary Wang定于11月20日接受宣判。
FTX巴哈马子公司前联席首席执行官Ryan Salame于5月被判处七年半监禁。他将于10月13日开始服刑。
法官Kaplan表示,Ellison不会再次犯罪,并命令Ellison在距离她长大的地方波士顿尽可能近的一所最低安全监狱服刑。“你生活的方方面面都被公之于众,程度之深前所未有”。“希望现在这种判决能有所缓和。”
文件显示,Ellison被命令于11月7日到监狱报到。
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